MAPA DE RISCOS
FASE DE ANÁLISE
( ) Planejamento da Contratação e Seleção do Fornecedor
( x ) Gestão do Contrato
RISCO 01 – Fato do príncipe
Probabilidade: ( X ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto: ( ) Baixo ( ) Média ( X ) Alta
Id Dano
1. Aumento dos custos do Contrato
Id Ação Preventiva Responsável
1. Não identificada -
Id Ação de Contingência Responsável
1. Revisão do Contrato mediante análise acurada dos fatores que elevam os custos do contrato. Gestor de Contrato e Fiscalização técnica
2. Celebração de Termo aditivo. Gestor de Contrato e Fiscalização técnica
3. Recisão do contrato caso veja verificada a inviabilidade de compravação cabal da elevação dos custos alegados. Gestor de Contrato e Fiscalização técnica
RISCO 02 – Descumprimento/irregularidade contratual
Probabilidade: ( X ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto: ( ) Baixo ( ) Média ( X ) Alta
Id Dano
1. Serviço prestado em desacordo com a previsão contratual.
2. Prejuízo financeiro aos cofres públicos.
Id Ação Preventiva Responsável
1. Atentar à contratada para o conhecimento/cumprimento das obrigações especificadas no contrato e
Termo de Referência, no momento da assinatura. Equipe de fiscalização e gestor de Contrato -
Id Ação de Contingência Responsável
1. Aplicação de sanções à Contratada, com garantia do contraditório e ampla defesa. Gestor de Contrato e Fiscalização técnica
RISCO 03 – Inexecução do contrato pela contratada
Probabilidade: ( ) Baixa ( X ) Média ( ) Alta
Impacto: ( ) Baixo ( ) Média ( X ) Alto
Id Dano
1. Ausência de prestação dos serviços.
2. Possibilidade de danos graves aos equipamentos.
3. Paralisação das atividades desenvolvidas no Laboratório de Pesquisa.
Id Ação Preventiva Responsável
1. Acompanhamento criterioso da execução e ações para correção de eventuais problemas. Fiscalização/Gestão do Contrato. -
Id Ação de Contingência Responsável
1. Recisão unilateral do contrato com aplicação de sanções previstas no Termo de Referência. Gestor de contrato, mediante subsídios dos fiscais técnicos.
FASE DE ANÁLISE
( x ) Planejamento da Contratação e Seleção do Fornecedor
( ) Gestão do Contrato
RISCO 01 – Contratar empresa sem a comprovação de exclusividade
Probabilidade: ( X ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto: ( ) Baixo ( ) Média ( X ) Alto
Id Dano
1. Irregularidade no enquadramento da contratação sujeita à apontamento por órgãos de controle.
Id Ação Preventiva Responsável
1. Solicitar carta de exclusividade atualizada. Equipe de planejamento.
2. Verificar autenticidade do documento. Equipe de planejamento.
3. Não prosseguimento da contratação Equipe de planejamento.
Id Ação de Contingência Responsável
1. Rescisão contratual e planejamento de nova contratação Fiscalização técnica e Gestoão do contrato
RISCO 02 – Enquadramento incorreto da modalidade contratação
Probabilidade: ( X ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto: ( ) Baixo ( ) Média ( X ) Alto
Id Dano
1. Vício no processo, havendo possibilidade de anulação.
2. Apontamento dos órgãos de controle
Id Ação Preventiva Responsável
1. Interlocução entre setor requisitante e o DCC. Demandante e PROPPGI
2. Verificarção dos documentos fornecidos pela empresa que detonam a exclusividade na prestação do objeto da Contratação. Equipe de planejamento.
3. Não prosseguimento da contratação Equipe de planejamento.
Id Ação de Contingência Responsável
1. Capacitar continuada dos servidores que atuam na área de contratações. PROGESP
RISCO 03 – Demora na tramitação do processo entre os setores
Probabilidade: ( ) Baixa ( ) Média ( X ) Alta
Impacto: ( ) Baixo ( ) Média ( X ) Alto
Id Dano
1. Inviabilidade de cumprimento de eventuais prazos negociados com fornecedores e sua disponibilidade em atender a demanda.
2. Encerramento do período de coexistência entre as legislações vigentes e necessidade de iniciar nova instrução processual.
Id Ação Preventiva Responsável
1. Realizar a tramitação do Documento de Formalização da Demanda. Agência de Inovação
2. Cobrança do cumprimento prazo estabelecido no PAC. PROPLAD
3. Alinhamento entre os participantes da equipe de planejamento com o estabelecimento de prazos para a conclusão da instrução processual. Equipe de planejamento.
Id Ação de Contingência Responsável
1. Acompanhar as decisões da SEGES quanto ao marco temporal que irá permitir a utilização da 8.666/93 para contratações. Equipe de planejamento.
2. Iniciar nova instrução processual adequando os artefatos à nova legislação Equipe de planejamento.
RISCO 04 – Dificuldade em estimar preços comparativos
Probabilidade: ( ) Baixa ( ) Média ( X ) Alta
Impacto: ( ) Baixo ( ) Média ( X ) Alto
Id Dano
1. Impossibilidade de prosseguimento do processo
2. Possibilidade de existência se sobrepreço da futura contratada em razão de sua exclusividade
Id Ação Preventiva Responsável
1. Solicitar à empresa detentora da exclusividade cópias de contratos, notas de empenho, notas fiscais de serviços semelhantes
ao processo de contratação. Equipe de planejamento
Id Ação de Contingência Responsável
1. Acompanhar as decisões da SEGES quanto ao marco temporal que irá permitir a utilização da 8.666/93 para contratações. Equipe de planejamento.
2. Iniciar nova instrução processual adequando os artefatos à nova legislação Equipe de planejamento.
RISCO 05 – Falta de conhecimento das especificações e necessidades da contratação
Probabilidade: ( X) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto: ( ) Baixo ( ) Média ( X ) Alto
Id Dano
1. Baixa qualidade nos serviços prestados pela empresa
2. Perda de eficiência, eficácia e/ou efetividade do objeto.
Id Ação Preventiva Responsável
1. Indicar servidores do quadro de pessoal que tenham experiência pretérita com o objeto da contratação. Agência de Inovação
Id Ação de Contingência Responsável
1. Inclusão de novos servidores ou substituição de membros da equipe de planejamento caso sejam verificadas dificuldades na construção dos documentos PROPPGI e Equipe de planejamento.
RISCO 06 – Falhas na construção do Termo de Referência
Probabilidade: ( ) Baixa ( X) Média ( ) Alta
Impacto: ( ) Baixo ( ) Média ( X ) Alto
Id Dano
1. Dificuldade na fiscalização e execução do contrato.
2. Rescisão contratual.
3. Baixa qualidade dos serviços prestados.
4. Perda de recursos financeiros.
Id Ação Preventiva Responsável
1. Utilização dos Modelos disponíveis no Sítio Eletrônico da Advocacia Geral da União Equipe de planejamento.
2. Análise dos aspectos positivos e negativos de contratações similares anterior Equipe de planejamento.
3. Fazer levantamento de mercado e analisar as contratações semelhantes realizadas por outros órgãos Equipe de planejamento.
Id Ação de Contingência Responsável
1. Aditamento contratual observados os limites da Lei 8.666/93 ou rescisão em casos de inviabilidade de ajuste ao contrato original Fiscalização técnica e Gestão do Contrato
 | Documento assinado eletronicamente por Graciele Fernanda da Costa Linch, Coordenadora de Pesquisa, Desenvolvimento e Inovação, em 14/07/2026, às 11:29, conforme horário oficial de Brasília, com fundamento no art. 6º, § 1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. |
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