RISCO Nº 1 - Demora das definições necessárias e na tramitação entre as áreas

Probabilidade:

      (X) Baixa  (  ) Média  (  ) Alta 

Impacto:

      ( ) Baixa  ( ) Média  ( X ) Alta 

Nível:

( ) Baixo  (  ) Médio  ( X ) Alto        (  ) Extremo

1

Dano

1.1

Deficiência no planejamento e atraso na contratação.

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Priorizar e agilizar a tramitação do documento de oficialização da demanda e nomeação da equipe de planejamento.

Prefeitura do Campus

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Criar fluxos bem definidos com prazos estipulados

Equipe de Planejamento

RISCO Nº 2 - Especificações dos serviços incompletos ou quantificação inadequada

Probabilidade:

        (X) Baixa  (  ) Média  (  ) Alta 

Impacto:

        ( ) Baixa  (X) Média  (  ) Alta 

Nível:

( ) Baixo  ( X ) Médio  (  ) Alto         (  ) Extremo

1

Dano

1.1

Contratação de objeto que não atende às demandas da Universidade por falta de detalhamento na especificação.

1.2

Dificuldades e entraves no gerenciamento e fiscalização do contrato

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Orientar a área requisitante a pesquisar contratações correlatas de outros órgãos e elaborar especificações técnicas de acordo com as normas vigentes.

Equipe de Planejamento

2.2

Estabelecer uma rotina de revisão das especificações e condições para a contratação.

Equipe de Planejamento

2.3

Realizar estudos das contratações anteriores e identificar atuais obstáculos na atual prestação do serviço

Equipe de Planejamento

2.4

Efetuar pesquisa junto à Comunidade acadêmica visando à identificação das necessidades e anseios dos usuários do serviço.

Equipe de Planejamento

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Levantamento das necessidades dos serviços com a participação das partes interessadas.

Equipe de Planejamento

3.2

Revisão dos documentos por comissão de análise devidamente constituída na Universidade.

Comissão de análise de termos de referência e projetos básicos

RISCO Nº 3 - Dificuldade em estimar preços referenciais

Probabilidade:

        (X) Baixa  ( ) Média    (  ) Alta 

Impacto:

        ( ) Baixa                ( ) Média  (X) Alta 

Nível:

( ) Baixo  (  ) Médio  ( X ) Alto        (  ) Extremo

1

Dano

1.1

Atraso na contratação.

1.2

Preços superfaturados ou subestimados

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Cotação de preços praticados por fornecedores com entes públicos e referencial histórico.

Equipe de Planejamento

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Ampliar a pesquisa aos demais parâmetros previstos no art. 2° da Instrução Normativa nº 05 de 27 de junho de 2014.

Equipe de Apoio Licitações

RISCO Nº 4 - Falta de servidores ou qualificação adequada

Probabilidade:

      (X) Baixa    (  ) Média    (  ) Alta 

Impacto:

      ( ) Baixa                 (X) Média       (  ) Alta 

Nível:

( ) Baixo  ( X ) Médio  (  ) Alto         (  ) Extremo

1

Dano

1.1

Deficiências na especificação e no planejamento da contratação

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Avaliar a formação do quadro de pessoal disponível em relação à complexidade da contratação.

PROAD

2.2

Qualificar e capacitar os servidores

PROGESP

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Diversificar as áreas de participação no planejamento da contratação e  Incentivar a capacitação dos servidores.

PROAD

RISCO Nº 5 - Não haver disponibilidade orçamentária

Probabilidade:

      ( x ) Baixa    (  ) Média    (  ) Alta 

Impacto:

      ( ) Baixa          ( ) Média  ( x ) Alta 

Nível:

( ) Baixo  (  ) Médio  ( X ) Alto        (  ) Extremo

1

Dano

1.1

A não contratação implicará em grande impacto às atividades da instituição bem como ao patrimônio da UFCSPA, uma vez que não existem outros profissionais no quadro permanente para a execução destes serviços

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Demonstrar efetiva disponibilidade orçamentária antes da autorização da demanda.

PROAD

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Realizar remanejamento dos valores previstos no orçamento  anual, juntamente com revisão dos itens estipulados como de maior necessidade.

PROAD

RISCO Nº 6 – Deficiência nos critérios técnicos e de habilitação

Probabilidade:

      (X) Baixa  (  ) Média  (  ) Alta 

Impacto:

      ( ) Baixa  (X) Média    (  ) Alta 

Nível:

( ) Baixo  ( X ) Médio  (  ) Alto          (  ) Extremo

1

Dano

1.1

Contratar empresas sem especialização e qualificação necessária.

1.2

Inexecução parcial ou total do contrato.

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Definição de especificações técnicas e de habilitação que garantam a contratação de empresa especializada de acordo com as normas vigente.

Equipe de Planejamento

2.2

Submeter o Termo de Referência à análise da Comissão de Termo de Referência.

Equipe de Planejamento

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Retornar para área requisitante sanar e adequar os documentos balizadores da contratação.

Comissão de Análise de Termo de Referência

RISCO Nº 07  - Aceitar proposta em desacordo com o Termo de Referência

Probabilidade:

      ( x ) Baixa    (  ) Média    (  ) Alta 

Impacto:

      ( ) Baixa  ( ) Média  ( x ) Alta 

Nível:

( ) Baixo  (  ) Médio  ( X ) Alto         (  ) Extremo

1

Dano

1.1

Problemas na execução contratual.

1.2

Judicialização do processo de contratação

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Criar rotinas de procedimentos para análise criteriosa da proposta por servidores capacitados.

DCC-Licitações

2.2

Revisão dos procedimentos, na fase de homologação.

DCC-Licitações

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Retornar fase, revogar ou anular a contratação

Autoridade competente

RISCO Nº 08 – Seleção de fornecedor sem a habilitação solicitada

Probabilidade:

      (x ) Baixa  (  ) Média  (  ) Alta 

Impacto:

      ( ) Baixa  (  ) Média    (x) Alta 

Nível:

( ) Baixo  (  ) Médio  ( X ) Alto         (  ) Extremo

1

Dano

1.1

Problemas na execução contratual.

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Criar rotinas de procedimentos para análise criteriosa da habilitação por servidores capacitados.

DCC-Licitações

2.2

Revisão dos procedimentos, na fase de habilitação

DCC-Licitações

2.3

Exigir qualificação técnica e econômico-financeira compatível com o objeto

Equipe de planejamento

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Retornar fase, revogar ou anular a contratação

Autoridade competente

RISCO Nº 09 – Fiscalização técnica e administrativa inadequada

Probabilidade:

      (x ) Baixa      (  ) Média         (  ) Alta 

Impacto:

      ( ) Baixa  ( ) Média  ( x ) Alta 

Nível:

( ) Baixo  (  ) Médio  ( X ) Alto        (  ) Extremo

1

Dano

1.1

Possibilidade de descumprimentos contratuais reiterados.

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Capacitação dos fiscais e gestores.

Pró-Reitorias envolvidas

2.2

Estudo criterioso do contrato previamente à execução

Gestor e Fiscais

2.3

Aplicação criteriosa do IMR

Gestor e Fiscal técnico

2.4

Aplicação de pesquisa de satisfação com o público usuário

Gestor e Fiscais

2.5

Solicitar conforme exigências do instrumento convocatório outros documentos dentro dos prazos solicitados ou por amostragem.

Gestor e Fiscais

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Incremento na fiscalização e intensificação das ações preventivas.

Gestor e Fiscais

RISCO Nº 10 - Falha na execução técnica do contrato

Probabilidade:

      (x) Baixa  (  ) Média    (  ) Alta 

Impacto:

      ( ) Baixa  (x) Média    ( ) Alta 

Nível:

( ) Baixo  ( X ) Médio  (  ) Alto        (  ) Extremo

1

Dano

1.1

Serviço prestado em desacordo com as necessidades e objetivos da contratação.

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Definição adequada das exigências de habilitação na fase de seleção.

Equipe de Planejamento

2.2

Acompanhamento criterioso da execução e ações para correção de eventuais problemas.

Gestor e Fiscais

2.3

Elaboração de Instrumento de Medição de Resultados com indicadores de desempenho objetivos que permitam o acompanhamento da execução do contrato.

Equipe de Planejamento

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Aplicação pontual do IMR no contrato vigente de forma a garantir o pagamento da contratada de acordo com o serviço desempenhado, bem como para promover a adequação da contratada aos índices satisfatórios da prestação de serviços.

Fiscal Técnico e Gestor da execução do contrato.

3.2

Notificar sobre o descumprimento da obrigação, concedendo prazo para sanar a ocorrência.

Fiscal Técnico e Gestor da execução do contrato.

RISCO Nº 11 – Inexecução do contrato pela contratada

Probabilidade:

      (x) Baixa  (  ) Média  (  ) Alta 

Impacto:

      ( ) Baixa  ( ) Média  ( x ) Alta 

Nível:

( ) Baixo  (  ) Médio  ( X ) Alto         (  ) Extremo

1

Dano

1.1

Ausência de prestação do serviço; necessidade de nova contratação não planejada

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Acompanhamento criterioso da execução e ações para correção de eventuais problemas

Fiscal Técnico

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Rescisão do contrato por culpa da contratada, com aplicação das sanções previstas no instrumento convocatório.

Gestor do contrato, fiscal técnico, administrativo e Divisão de Contratos

RISCO Nº 12 – Não renovação do contrato

Probabilidade:

      (x) Baixa  (  ) Média  (  ) Alta 

Impacto:

      ( ) Baixa  ( ) Média  ( x ) Alta 

Nível:

( ) Baixo  (  ) Médio  ( X ) Alto        (  ) Extremo

1

Dano

1.1

Ausência de prestação do serviço; necessidade de nova contratação não planejada

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Abertura de processo de renovação com 06 meses de  antecedência

Gestor de Contrato

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Abertura de novo processo de contratação.

PROAD/ Prefeitura do Campus

RESPONSÁVEIS PELA ELABORAÇÃO

Nome

SETOR

RAMAL

E-mail

Marcio Roberto Machado Danni

Prefeitura do Campus

8888

marciod@ufcspa.edu.br

Leonardo Pereira de Assis

Departamento de Compras e Contratos

8702

leonardopa@ufcspa.edu.br

Eugênio Stein

Prefeitura do Campus

8888

eugenio@ufcspa.edu.br