FASE DE ANÁLISE

(   ) Planejamento da Contratação e Seleção do Fornecedor

( x ) Gestão do Contrato

RISCO 01 – Fato do príncipe

Probabilidade:

(  ) Baixa

(  ) Média

( x ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Aumento dos custos do contrato.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Não identificada.

-

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Revisão do Contrato.

Gestor de Contrato e Fiscalização técnica

2.

Celebração de Termo aditivo.

Gestor de Contrato e Fiscalização técnica

RISCO 03 – Descumprimento/irregularidade contratual

Probabilidade:

( x  ) Baixa

(  ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixa

(   ) Média

( x ) Alta

Id

Dano

1.

Serviço prestado em desacordo com a previsão contratual.

2.

Prejuízo financeiro aos cofres públicos.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Atentar à contratada para o conhecimento/cumprimento das obrigações especificadas no contrato e Termo de Referência, no momento da assinatura.

Equipe de fiscalização e gestor de Contrato

2.

Emissão de Relatórios mensais de fiscalização

Fiscais técnicos.

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Aplicação de sanções à Contratada, com garantia do contraditório e ampla defesa.

Gestor de Contrato, mediante requisição da equipe de fiscalização.

2.

Aplicação do Instrumento de Medição de Resultados com critérios objetivos que permitam a mensuração correta dos pagamentos pelos serviços prestados.

 Equipe de fiscalização

3.

Realizar reunião com a contratada

Equipe de fiscalização e gestor do contrato

RISCO 04 – Fiscalização Técnica/Administrativa Inadequada

Probabilidade:

( x ) Baixa

(   ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Prejuízo ao erário por pagamento de serviços não prestados.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Capacitação dos fiscais e gestores do contrato.

Chefia imediata e PROGESP.

2.

Registro documental do acompanhamento da execução dos serviços.

Fiscais Técnicos/Administrativos.

3.

Registro documental de regularidade fiscal, trabalhista e idoneidade.

Gestor do contrato.

4.

Comunicar a empresa, em tempo, para sanar qualquer problema ocorrido no contrato

Equipe de fiscalização e gestor do contrato

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Incremento na fiscalização e intensificação das ações preventivas.

Fiscais Técnicos e Gestor do contrato.

2.

Realizar curso de gestão e fiscalização de contratos

Equipe de fiscalização e gestor do contrato

RISCO 05 – Inexecução do contrato pela contratada

Probabilidade:

(   ) Baixa

( x ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Ausência de prestação dos serviços

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Acompanhamento criterioso da execução e ações para correção de eventuais problemas.

Fiscalização/Gestão do Contrato.

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Rescisão unilateral do contrato com aplicação de sanções previstas no Termo de Referência.

Gestor de Contrato, mediante subsídios dos fiscais técnicos. .

2.

Verificação da viabilidade de contratação do remanescente do serviço aproveitando a licitação que deu origem ao contrato.

Departamento de Compras e Contratos

3

Instauração de novo processo licitatório

PROPPG e equipe de planejamento