FASE DE ANÁLISE

( x ) Planejamento da Contratação e Seleção do Fornecedor

(   ) Gestão do Contrato

RISCO 01 – Estabelecer requisitos desnecessários à contratação

Probabilidade:

( x  ) Baixa

(  ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Licitação deserta ou frustrada

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Nomear equipe de planejamento com conhecimento técnico

PROAD

2.

Realizar pesquisa de mercado

Equipe de planejamento

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Reavaliar os requisitos

Equipe de fiscalização

RISCO 02 – Enquadramento incorreto da modalidade contratação

Probabilidade:

( x ) Baixa

(   ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Vício no processo, havendo possibilidade de anulação.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Interlocução entre setor requisitante e o DCC.

DCC e Demandante.

2.

Verificação dos documentos fornecidos pela empresa que denotam a exclusividade na prestação do objeto da contratação.

Equipe de planejamento.

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Capacitar continuada dos servidores que atuam na área de contratações.

PROGESP.

RISCO 03 – Demora na tramitação do processo entre os setores

Probabilidade:

(  ) Baixa

( x  ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

(  x  ) Alto

Id

Dano

1.

Retardo na contratação

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Realizar a tramitação do Documento de Formalização da Demanda.

Equipe de planejamento

2.

Cobrança do cumprimento prazo estabelecido no PAC

PROAD

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Criar fluxos bem definidos.

Equipe de Planejamento.

2.

Estipular prazos.

Equipe de Planejamento.

3.

Estabelecer reuniões quinzenais de acompanhamento

Equipe de Planejamento.

RISCO 04 – Falta de conhecimento das especificações e necessidades da contratação

Probabilidade:

(   ) Baixa

( x ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Baixa qualidade nos serviços prestados pela empresa

2.

Perda de eficiência, eficácia e/ou efetividade do objeto.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Indicar servidores do quadro de pessoal que tenham experiência pretérita com o objeto da contratação.

Unidade requisitante (PROPPG)

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Inclusão de novos servidores ou substituição de membros da equipe de planejamento caso sejam verificadas dificuldades na construção dos documentos.

Equipe de planejamento

RISCO 05 – Falhas na construção do Termo de Referência

Probabilidade:

(   ) Baixa

( x ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Dificuldades na fiscalização e execução do contrato.

2.

Rescisão contratual.

3.

Baixa qualidade dos serviços prestados

4.

Perda de recursos financeiros

5.

Equipamentos sem possibilidade de uso

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Utilização dos Modelos disponíveis no Sítio Eletrônico da Advocacia Geral da União 

Equipe de planejamento.

2.

Análise dos aspectos positivos e negativos da contratação anterior

Equipe de planejamento.

3.

Fazer levantamento de mercado e analisar as contratações semelhantes realizadas por outros órgãos

Equipe de Planejamento

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Aditamento contratual observados os limites da Lei 8.666/93 ou rescisão em casos de inviabilidade de ajuste ao contrato original.

Fiscalização técnica e Gestão do Contrato.

RISCO 06 – Escolher solução que não atende ou atende parcialmente a necessidade

Probabilidade:

( x  ) Baixa

(  ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

( x ) Médio

(   ) Alto

Id

Dano

1.

Perda de recursos financeiros

2.

Necessidade da Administração não sanada

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Analisar quais são as necessidades da Administração

Equipe de planejamento

2.

Realizar pesquisa de mercado

Equipe de planejamento

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Realizar nova licitação

UFCSPA

RISCO 07 – Sobrepreço

Probabilidade:

(   ) Baixa

( x ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(  ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Perda de recursos financeiros.

2.

Inviabilização de manutenção dos valores em razão da variação cambial

3.

Responsabilização da Administração pelos Órgãos de Controle

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Realizar pesquisa de mercado inicial com mais de 1 fornecedor do ramo para apuração do preço com base nas especificações do TR.

Equipe de planejamento

2.

Incrementar a pesquisa de preços com valores praticados por órgãos da administração pública em contratações similares

Divisão de Licitações

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Revogar o certame e realizar nova licitação

Autoridade Competente