RISCO Nº 1-  Demora das definições necessárias e na tramitação entre as áreas

Probabilidade:

    ( ) Baixa          (  ) Média          ( X ) Alta  

Impacto:

    ( ) Baixa          ( ) Média          ( X ) Alta  

1

Dano

1.1

Deficiência no planejamento e atraso na contratação.

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Priorizar e agilizar a tramitação do documento de oficialização da demanda e nomeação da equipe de planejamento.

Unidades requisitantes

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Criar fluxos bem definidos com prazos estipulados

Equipe de  Planejamento

RISCO Nº 2 - Especificações dos serviços incompletos ou quantificação inadequada

Probabilidade:

    ( ) Baixa          ( X ) Média          (  ) Alta  

Impacto:

    ( ) Baixa          ( ) Média          ( X ) Alta  

        1

Dano

1.1

Contratação de objeto que não atende à demanda por falta de detalhamento na especificação.

1.2

Dimensionamento equivocado nos orçamentos e preço de referência

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Orientar a área requisitante a pesquisar contratações correlatas de outros órgãos e elaborar especificações técnicas de acordo com as normas vigentes.

Equipe de Planejamento

2.2

Estabelecer uma rotina de revisão das especificações para a contratação.

Área requisitante

2.3

Realizar estudos e levantamentos dos quantitativos de vidas a serem cobertas

Área requisitante

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Levantamento de especificações e demanda com a participação das partes interessadas.

Áreas Envolvidas

RISCO Nº 3 - Dificuldade em estimar preços referenciais

Probabilidade:

    ( ) Baixa          ( X ) Média          (  ) Alta  

Impacto:

    ( ) Baixa          ( ) Média          ( X ) Alta  

        1

Dano

1.1

Atraso na contratação.

1.2

Preço superestimado ou subestimado trazendo prejuízos ao certame

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Buscar preços com fornecedores do ramo e preços praticados por outros entes públicos

Equipe de Planejamento

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Incrementar a pesquisa de preços nos termos da IN 73/2020

Equipe de planejamento e de licitações

RISCO Nº 4 -  Falta de servidores ou qualificação adequada

Probabilidade:

    ( ) Baixa          ( x ) Média          (  ) Alta  

Impacto:

    ( ) Baixa          ( ) Média          ( x ) Alta  

        1

Dano

1.1

Deficiências na especificação e no planejamento da contratação

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Avaliar a formação do quadro de pessoal disponível em relação à complexidade da contratação.

Áreas Envolvidas

2.2

Qualificar e capacitar os servidores

PROGESP e a Pró-reitorias vinculadas às áreas da contratação

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Diversificar as áreas de participação no planejamento da contratação e incentivar a capacitação dos servidores.

Áreas Envolvidas

RISCO Nº 5 – Deficiência nos critérios técnicos e de habilitação

Probabilidade:

    (X ) Baixa          (  ) Média          (  ) Alta  

Impacto:

    ( ) Baixa          ( ) Média          ( x ) Alta  

        1

Dano

1.1

Contratar empresas sem especialização necessária.

1.2

Prestação de serviços inadequada

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Definição de especificações técnicas e de habilitação que garantam a contratação de empresa especializada de acordo com as normas vigentes.

Área Requisitante

2.2

Análise de Editais de outros órgãos para estabelecer um comparativo com outros modelos.

Equipe de Planejamento

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Retornar para área requisitante, sanar e adequar os documentos balizadores da contratação.

DCC-Licitações

RISCO Nº 06 – Falha na confecção do Edital

Probabilidade:

    (X) Baixa          (  ) Média          (  ) Alta  

Impacto:

    ( ) Baixa          (  ) Média          ( X ) Alta  

        1

Dano

1.1

Problemas no julgamento da licitação, na seleção do fornecedor e atraso na contratação.

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Elaboração criteriosa e revisão cuidadosa do edital

DCC-Licitações

2.2

Utilização dos modelos disponíveis no Sítio Eletrônico da AGU

DCC-Licitações

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Revogação da licitação e alteração no edital

DCC-Licitações

RISCO Nº 07 – Deficiência na pesquisa de preços

Probabilidade:

    ( ) Baixa          ( x ) Média          ( ) Alta  

Impacto:

    ( ) Baixa          ( ) Média          (  x) Alta  

        1

Dano

1.1

Preços de referência não compatíveis com os preços de mercado, com consequente contratação superfaturada ou frustação da licitação.

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Realizar pesquisa de preços em fontes diversificadas de acordo com a IN SEGES 73/2020

DCC-Licitações

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Análise criteriosa dos valores finais ofertados através de rotinas de procedimentos definidos.

DCC-Licitações

3.2

Negociação direta com o licitante mais bem classificado para redução dos valores no caso de suspeita de sobrepreço

Pregoeira e Equipe de apoio

RISCO Nº 08  - Aceitar proposta em desacordo com o Edital

Probabilidade:

    ( x) Baixa          (  ) Média          (  ) Alta  

Impacto:

    ( ) Baixa          ( ) Média          ( x ) Alta  

        1

Dano

1.1

Problemas na execução contratual.

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Criar rotinas de procedimentos  para análise criteriosa da proposta por servidores capacitados.

DCC-Licitações

2.2

Revisão dos procedimentos, na fase de homologação.

DCC-Licitações

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Retornar fase, revogar ou anular a contratação

DCC-Licitações

RISCO Nº  09 – Seleção de fornecedor sem a habilitação solicitada

Probabilidade:

    (X ) Baixa          (  ) Média          (  ) Alta  

Impacto:

    ( ) Baixa          ( ) Média          ( X ) Alta  

        1

Dano

1.1

Problemas na execução contratual.

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Criar rotinas de procedimentos  para análise criteriosa da habilitação por servidores capacitados.

DCC-Licitações

2.2

Revisão dos procedimentos, na fase de homologação.

DCC-Licitações

2.3

Exigir qualificação técnica e econômico-financeira compatível com o objeto

Equipe de Planejamento

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Retornar fase, revogar ou anular a contratação

DCC-Licitações

RISCO Nº 10 – Fiscalização administrativa inadequada

Probabilidade:

    (  ) Baixa          ( X ) Média          (  ) Alta  

Impacto:

    ( ) Baixa          ( ) Média          ( X ) Alta  

        1

Dano

1.1

Não obtenção dos resultados esperados e pagamento de serviços não prestados conforme o contrato.

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Capacitação dos fiscais e gestores.

PROGESP e a Pró-reitorias vinculadas às áreas da contratação

2.2

Estudo criterioso do contrato previamente à execução

Gestor e Fiscal Técnico

2.3

Aplicação de sanções e glosas

Gestor e Fiscal Técnico

2.4

Manter controle de itens que deverão ser apresentados e comprovados pela contratada conforme exigências do instrumento convocatório através de formulário de verificação (check list).

Gestor e Fiscal Técnico

2.5

Solicitar conforme exigências do instrumento convocatório outros documentos dentro dos prazos solicitados ou por amostragem.

Gestor e Fiscal Técnico

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Incremento na fiscalização e intensificação das ações preventivas.

Fiscal Técnico e Gestor do Contrato

RISCO Nº 11 -  Falha na execução técnica do contrato

Probabilidade:

    ( ) Baixa          ( x ) Média          (  ) Alta  

Impacto:

    ( ) Baixa          ( ) Média          ( x ) Alta  

        1

Dano

1.1

Serviço prestado em desacordo com as necessidades e objetivos da contratação.

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Definição adequada das exigências de habilitação na fase de seleção.

Equipe de Planejamento

2.2

Acompanhamento criterioso da execução e ações para correção de eventuais problemas.

Gestor e Fiscal Técnico

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Notificar sobre o descumprimento da obrigação, concedendo prazo para sanar a ocorrência.

Gestor e Fiscal  Técnico

RISCO Nº 12 – Inexecução do contrato pela contratada

Probabilidade:

    ( x) Baixa          (  ) Média          (  ) Alta  

Impacto:

    ( ) Baixa          ( ) Média          ( x ) Alta  

        1

Dano

1.1

Ausência de prestação do serviço; necessidade de nova contratação não planejada

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Acompanhamento criterioso da execução e ações para correção de eventuais problemas

Fiscal técnico e Gestor do Contrato

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Rescisão do contrato por culpa da contratada, com aplicação das sanções previstas no instrumento convocatório.

Fiscal técnico e Gestor do Contrato

RESPONSÁVEIS PELA ELABORAÇÃO

Tiago Pitrez Falcão

DCC

tiagof@ufcspa.edu.br

Lucimara da Silva Rocha

DERCA/PROGRAD

lucimarasr@ufcspa.edu.br

Daniela Dalpiaz

PROPPG

danieladalpiaz@ufcspa.edu.br