MAPA DE RISCOS

FASE DE ANÁLISE

(   ) Planejamento da Contratação e Seleção do Fornecedor

( x ) Gestão do Contrato

RISCO 01 – Fato do príncipe

Probabilidade:

( x ) Baixa

(  ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Aumento dos custos do contrato.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Não identificada.

-

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Revisão do Contrato.

Gestor de Contrato e Fiscalização técnica

2.

Celebração de Termo aditivo.

Gestor de Contrato e Fiscalização técnica

RISCO 03 – Descumprimento/irregularidade contratual

Probabilidade:

( x  ) Baixa

(  ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixa

(   ) Média

( x ) Alta

Id

Dano

1.

Serviço prestado em desacordo com a previsão contratual.

2.

Prejuízo financeiro aos cofres públicos.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Atentar à contratada para o conhecimento/cumprimento das obrigações especificadas no contrato e Termo de Referência, no momento da assinatura.

Equipe de fiscalização e gestor de Contrato

2.

Emissão de Relatórios mensais de fiscalização

Fiscais técnicos.

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Aplicação de sanções à Contratada, com garantia do contraditório e ampla defesa.

Gestor de Contrato, mediante requisição da equipe de fiscalização.

2.

Aplicação do Instrumento de Medição de Resultados com critérios objetivos que permitam a mensuração correta dos pagamentos pelos serviços prestados.

 Equipe de fiscalização

3.

Realizar reunião com a contratada

Equipe de fiscalização e gestor do contrato

RISCO 04 – Fiscalização Técnica/Administrativa Inadequada

Probabilidade:

( x ) Baixa

(   ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

 Equipamentos com mau funcionamento ou sem possibilidade de uso

2.

Prejuízo ao erário por pagamento de serviços não prestados.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Capacitação dos fiscais e gestores do contrato.

Chefia imediata e PROGESP.

2.

Registro documental do acompanhamento da execução dos serviços.

Fiscais Técnicos/Administrativos.

3.

Registro documental de regularidade fiscal, trabalhista e idoneidade.

Gestor do contrato.

4.

Verificar in loco, por amostragem, se o serviços foi prestado corretamente

Fiscal técnico

5.

Comunicar a empresa, em tempo, para sanar qualquer problema ocorrido no contrato

Equipe de fiscalização e gestor do contrato

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Incremento na fiscalização e intensificação das ações preventivas.

Fiscais Técnicos e Gestor do contrato.

2.

Realizar curso de gestão e fiscalização de contratos

Equipe de fiscalização e gestor do contrato

RISCO 05 – Inexecução do contrato pela contratada

Probabilidade:

(   ) Baixa

( x ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Ausência de prestação dos serviços.

2.

Possibilidade de danos graves aos equipamentos.

3.

Paralisação das atividades desenvolvidas no Laboratório de Pesquisa.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Acompanhamento criterioso da execução e ações para correção de eventuais problemas.

Fiscalização/Gestão do Contrato.

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Rescisão unilateral do contrato com aplicação de sanções previstas no Termo de Referência.

Gestor de Contrato, mediante subsídios dos fiscais técnicos. .