MAPA DE RISCOS

FASE DE ANÁLISE

( x ) Planejamento da Contratação e Seleção do Fornecedor

(   ) Gestão do Contrato

RISCO 01 – Contratar empresa sem a comprovação de exclusividade

Probabilidade:

( x  ) Baixa

(  ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

Serviço prestado sem a qualidade e especificações necessárias

Id

Ação Preventiva

Responsável

Solicitar carta de exclusividade atualizada.

Equipe de planejamento.

Verificar autenticidade do documento.

Equipe de planejamento.

Id

Ação de Contingência

Responsável

Rescisão contratual e planejamento de nova contratação.

Fiscalização técnica e Gestão do Contrato

RISCO 02 – Enquadramento incorreto da modalidade contratação

Probabilidade:

( x ) Baixa

(   ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Vício no processo, havendo possibilidade de anulação.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Interlocução entre setor requisitante e o DCC.

DCC e Demandante.

2.

Verificação dos documentos fornecidos pela empresa que denotam a exclusividade na prestação do objeto da contratação.

Equipe de planejamento.

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Capacitar continuada dos servidores que atuam na área de contratações.

PROGESP.

RISCO 03 – Demora na tramitação do processo entre os setores

Probabilidade:

(  ) Baixa

( x  ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

(  x  ) Alto

Id

Dano

1.

Mau funcionamento ou paralisação do uso do equipamento

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Realizar a tramitação do Documento de Formalização da Demanda.

GERLABPESQ

2.

Cobrança do cumprimento prazo estabelecido no PAC

PROAD

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Criar fluxos bem definidos.

Equipe de Planejamento.

2.

Estipular prazos.

Equipe de Planejamento.

RISCO 04 – Dificuldade em estimar preços referenciais

Probabilidade:

(   ) Baixa

(   ) Média

( x ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Mau funcionamento ou impossibilidade de uso dos equipamentos

2.

Superfaturamento da futura contratada em razão de sua exclusividade

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Solicitar à empresa detentora da exclusividade cópias de contratos, notas de empenho, notas fiscais de serviços semelhantes ao objeto da contratação.

Equipe de planejamento.

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Buscar comparativos de valores praticados em órgãos públicos em bancos de preços disponíveis na internet.

DCC.

RISCO 05 – Falta de conhecimento das especificações e necessidades da contratação

Probabilidade:

(   ) Baixa

( x ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Baixa qualidade nos serviços prestados pela empresa

2.

Perda de eficiência, eficácia e/ou efetividade do objeto.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Indicar servidores do quadro de pessoal que tenham experiência pretérita com o objeto da contratação.

GERLABPESQ.

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Inclusão de novos servidores ou substituição de membros da equipe de planejamento caso sejam verificadas dificuldades na construção dos documentos.

GERLABPESQ e Equipe de planejamento.

RISCO 06 – Falhas na construção do Termo de Referência

Probabilidade:

(   ) Baixa

( x ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Dificuldades na fiscalização e execução do contrato.

2.

Rescisão contratual.

3.

Baixa qualidade dos serviços prestados

4.

Perda de recursos financeiros

5.

Equipamentos sem possibilidade de uso

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Utilização dos Modelos disponíveis no Sítio Eletrônico da Advocacia Geral da União 

Equipe de planejamento.

2.

Análise dos aspectos positivos e negativos da contratação anterior

Equipe de planejamento.

3.

Fazer levantamento de mercado e analisar as contratações semelhantes realizadas por outros órgãos

Equipe de Planejamento

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Aditamento contratual observados os limites da Lei 8.666/93 ou rescisão em casos de inviabilidade de ajuste ao contrato original.

Fiscalização técnica e Gestão do Contrato.