MAPA DE RISCOS [GESTÃO DO CONTRATO]*

RISCO 01 – Fato do Príncipe

Probabilidade:

(   ) Baixa

( x ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Aumento do custo do serviço.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Não Identificado

-

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Revisão do Contrato

Gestor de Contrato

2.

Rescisão do Contrato

Autoridade competente

RISCO 02 – Falha ou omissão no registro dos atos e fatos do contrato

Probabilidade:

(   ) Baixa

( x ) Média

(  ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

( x  ) Médio

(  ) Alto

Id

Dano

1.

Responsabilidades subsidiária a universidade.

2.

Execução inadequada do objeto

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Nomear fiscais do contrato.

PROAD

2.

Acostar ao processo eventos da execução contratual.

Fiscalização

3.

Comunicação entre Fiscalização e Gestão do Contrato durante o decorrer da Contratação para providências, no que couber.

Fiscalização e Gestão dos Contratos

4.

Registrar os fatos ocorridos periodicamente, preferencialmente de forma eletrônica.

Equipe de Fiscalização

5.

Mapear o processo de fiscalização de projetos

Coordenação de Engenharia

6.

Capacitação dos servidores envolvidos.

Chefia imediata e PROGESP.

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Correção dos atos falhos e omissão

Gestão e fiscalização do contrato

2.

Mensuração de possíveis danos advindos do erro

Gestão e fiscalização do contrato

RISCO 03 – Descapitalização da contratada

Probabilidade:

(   ) Baixa

( x ) Média

(  ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Interrupção da execução.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Prever critérios adequados de comprovação de capacidade econômico-financeira

DCC/ Licitações

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Aplicação de sanções à Contratada.

Autoridade Competente

2.

Reter o pagamento das faturas, até a comprovação de qualificação econômico-financeira

Gestor e fiscal administrativo.

RISCO 04 – Qualidade de execução do objeto abaixo do esperado

Probabilidade:

(   ) Baixa

( x ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Objeto final com nível de qualidade baixa.

2.

Aumento na periodicidade de manutenções preventivas ou corretivas.

3.

Necessidade de alteração/complementação do produto entregue.

4.

Problemas durante a execução do objeto.

5.

Aumento do custo de execução devido necessidade de aditivos.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Criar e aplicar na fiscalização um roteiro ou check-list.

Fiscal técnico.

2.

Efetuar o acompanhamento periódico da prestação de serviços, incluindo reuniões com a equipe executora.

Fiscal técnico.

3.

Avaliar todos os documentos entregues, de forma minuciosa e comunicar à Contratada todas as correções necessárias.

Fiscal técnico.

4.

Receber o objeto somente após a correção e nova análise, conferindo se todos os documentos estão em conformidade com o edital e seus anexos.

Fiscal técnico e administrativo

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Aplicação de sanções à Contratada

Autoridade competente

RISCO 05 – Falhas na execução de serviços subcontratados

Probabilidade:

( x ) Baixa

(   ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

( x ) Médio

(   ) Alto

Id

Dano

1.

Serviço com nível de qualidade abaixo do esperado.

2.

Incompatibilidade entre disciplinas.

3.

Atraso na entrega das etapas. 

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Restringir a parcela do objeto que poderá ser subcontratada, com regras claras sobre a manutenção dos requisitos de habilitação da empresa.

Requisitante, redator do Termo de Referência e setor de Licitações.

2.

Estabelecer junto à contratada o envio prévio de informações da equipe terceirizada. 

Fiscal do contrato.

3.

Alinhar junto à contratada o cronograma de trabalho da terceirizada em acordo com os prazos estabelecidos nos instrumentos convocatórios.

Fiscal do contrato.

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Aplicação de sanções à Contratada

Autoridade competente

RISCO 06 – Fiscalização Técnica Inadequada

Probabilidade:

( x ) Baixa

(   ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Não obtenção dos resultados esperados.

2.

Prejuízo ao erário por pagamento de serviços não prestados.

3.

Incompatibilidade do projeto, quando for executado.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Capacitação dos fiscais e gestores do contrato.

Chefia imediata e PROGESP.

2.

Estudar o escopo do contrato antes do início da fiscalização.

Coordenação de Engenharia.

3.

Acompanhar rigorosamente a compatibilidade entre o conteúdo dos documentos técnicos da licitação e o produto entregue pela contratada.

Coordenação de Engenharia.

4.

Participar da fase de planejamento da contratação, sempre que possível. 

Chefia imediata.

5.

Realizar contato periódico com a empresa para verificação do andamento dos serviços.

Coordenação de Engenharia.

6.

Estabelecimento de diretrizes claras no Projeto Básico ou normativa interna sobre a atuação dos fiscais.

Equipe de Planejamento ou PROPLAN

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Reunião para redefinição das ações

Equipe de Fiscalização

2.

Mensuração e correção de possíveis danos causados pela falha de fiscalização

Equipe de Fiscalização

RISCO 07 – Não Atendimento das Correções pela Contratada

Probabilidade:

(   ) Baixa

( x ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Revisão reiterada do projeto.

2.

Retrabalho para a fiscalização.

3.

Atraso na entrega do objeto.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Solicitar correções de forma clara e objetiva.

Fiscal Técnico.

2.

Notificar a empresa, 1 vez, com antecedência, informando qual a sanção cabível prevista no Projeto Básico/Termo de Referência, caso as correções não sejam realizadas

Equipe de Fiscalização.

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Aplicar sanções previstas no Projeto Básico.

Autoridade Competente

RISCO 08 – Atraso na entrega do objeto

Probabilidade:

(   ) Baixa

(   ) Média

( x ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Atraso na execução do projeto.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Alertar a empresa, em reunião inicial, sobre as sanções previstas por atraso na execução.

Equipe de Fiscalização

2.

Estabelecimento de um cronograma condizente com as possibilidades reais de execução à época

Equipe de Planejamento

3.

Reforçar as datas do cronograma de execução com a Contratada em reunião inicial

Equipe de Fiscalização

4.

Estabelecer comunicação frequente com a Contratada para acompanhamento da execução e esclarecimento de dúvidas emergentes

Equipe de Fiscalização

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Aplicar sanções previstas no Projeto Básico.

Autoridade Competente

RISCO 09 – Não comparecimento em reuniões

Probabilidade:

(   ) Baixa

( x ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

( x ) Médio

(   ) Alto

Id

Dano

1.

Atraso na execução do projeto

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Alertar a empresa, em reunião inicial, sobre as sanções previstas por atraso na execução.

Equipe de Fiscalização

2.

Ponderar possíveis alternativas à reunião presencial, quando possível. 

Equipe de Fiscalização

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Aplicar sanções previstas no Projeto Básico.

Autoridade Competente

RISCO 10 – Não atendimento ao Memorial descritivo

Probabilidade:

(   ) Baixa

(   ) Média

( x ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Atraso na execução do projeto.

2.

Qualidade dos projetos abaixo do esperado.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Alertar a empresa, em reunião inicial, sobre as sanções previstas por atraso na execução.

Equipe de Fiscalização

2.

Alertar a empresa, em reunião inicial, sobre as sanções previstas para o não atendimento às diretrizes técnicas. 

Equipe de Fiscalização

2.

Estabelecer comunicação frequente com a Contratada para acompanhamento da execução e esclarecimento de dúvidas emergentes

Equipe de Fiscalização

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Aplicar sanções previstas no Projeto Básico.

Autoridade Competente

RISCO 11 – Utilização de materiais incompatíveis, antieconômicos ou que não sejam sustentáveis

Probabilidade:

(   ) Baixa

(   ) Média

( x ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

( x ) Médio

(   ) Alto

Id

Dano

1.

Atraso na execução do projeto

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Alertar a empresa, em reunião inicial, sobre as sanções previstas por atraso na execução.

Equipe de Fiscalização

2.

Alertar a empresa, em reunião inicial, sobre as sanções previstas para o não atendimento às diretrizes técnicas.

Equipe de Fiscalização

3.

Estabelecer comunicação frequente com a Contratada para acompanhamento da execução e esclarecimento de dúvidas emergentes

Equipe de Fiscalização

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Aplicar sanções previstas no Projeto Básico.

Autoridade Competente

Documento assinado eletronicamente por Cristiane Bolina da Cunha, Coordenadora de Engenharia, em 01/04/2021, às 11:35, conforme horário oficial de Brasília, com fundamento no art. 6º, § 1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

Documento assinado eletronicamente por Raphael da Silva Homem, Administrador, em 01/04/2021, às 12:24, conforme horário oficial de Brasília, com fundamento no art. 6º, § 1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

Documento assinado eletronicamente por Tiago Pitrez Falcão, Coordenador do Departamento de Compras e Contratos, em 01/04/2021, às 12:27, conforme horário oficial de Brasília, com fundamento no art. 6º, § 1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

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