RISCO Nº 1-  Demora das definições necessárias e na tramitação entre as áreas

Probabilidade:

    ( ) Baixa          ( x ) Média          (  ) Alta  

Impacto:

    ( ) Baixa          ( ) Média          ( X ) Alto  

1

Dano

1.1

Deficiência no planejamento e atraso na contratação.

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Priorizar e agilizar a tramitação do documento de oficialização da demanda e nomeação da equipe de planejamento.

Prefeitura do Campus e Departamento de Compras e Contratos

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Criar fluxos bem definidos com prazos estipulados

 Prefeitura do Campus e Departamento de Compras e Contratos

RISCO Nº 2 - Serviços contratados através de adesão não atenderem às necessidades da Instituição

Probabilidade:

    ( ) Baixa          (X) Média          (  ) Alta  

Impacto:

    ( ) Baixa          ( ) Média          ( X ) Alto  

        1

Dano

1.1

Contratação de objeto que não atende ao demandado causando obstáculos na prestação do serviço.

1.2

Rescisão do contrato e necessidade de planejar nova contratação

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Verificar de forma criteriosa as especificações dos serviços cuja ata pretende se aderir.

Prefeitura do Campus

2.2

Estabelecer rotina de revisão pela equipe de planejamento e alinhamento com a empresa antes de efetivar a adesão.

Equipe de planejamento

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Interrupção do serviço logo após a identificação da desconformidade a fim de evitar eventual remuneração por serviços prestados.

Fiscal técnico

RISCO Nº 3 - Dificuldade em estimar preços comparativos

Probabilidade:

    ( X) Baixa          (  ) Média          (  ) Alta  

Impacto:

    ( ) Baixa          (  ) Média          ( X ) Alto  

        1

Dano

1.1

Atraso na contratação.

1.2

Inviabilidade do prosseguimento da adesão

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Utilizar os parâmetros previstos na Instrução Normativa N° 73/2020 para estimar os valores da contratação.

Equipe de Planejamento

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Buscar preços diretamente com fornecedores a fim de comprovar a vantajosidade da ata pretendida.

Equipe de planejamento

RISCO Nº 4 - Deficiência na escolha da solução a ser contratada

Probabilidade:

    ( X ) Baixa        (  ) Média          (  ) Alta  

Impacto:

    (  ) Baixa          ( ) Média            (  ) Alto  

        1

Dano

1.1

Problemas na implantação e gestão da solução antes do órgão conseguir desfrutar do investimento feito, com consequente não atendimento das necessidades que geraram a contratação.

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Ampliar pesquisas de soluções e definir corretamente as necessidades da Administração.

Equipe de Planejamento

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Análise minuciosa e detalhada das soluções encontradas no mercado e de contratações de outros órgãos.

Equipe de Planejamento

RISCO Nº 5 - Falha no planejamento para as adequações necessárias à contratação

Probabilidade:

    ( X ) Baixa        (  ) Média          (  ) Alta  

Impacto:

    (  ) Baixa          ( X) Média          (   ) Alto  

        1

Dano

1.1

Problemas na eficiência e eficácia da execução da contratação, com consequente não atendimento dos objetivos da contratação.

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Análise e descrição no documento que oficializa a demanda para que possa ser de amplo conhecimento as necessidades paralelas para atendimento dos objetivos da contratação. E consequentemente analisado sua exequibilidade.

Área requisitante

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Verificar na etapa de estudos preliminares todas as atividades necessárias à adequação do ambiente da organização para que a contratação surta seus efeitos e com os responsáveis por esses ajustes nos diversos setores;

Equipe de Planejamento

RISCO Nº 6 -  Falta de servidores ou qualificação adequada

Probabilidade:

    (X ) Baixa          (  ) Média          (  ) Alta 

Impacto:

    ( ) Baixa          ( ) Média          ( X ) Alto 

        1

Dano

1.1

Deficiências na especificação e no planejamento da contratação

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Avaliar a formação do quadro de pessoal disponível em relação à complexidade da contratação.

PROAD/PROGESP

2.2

Qualificar e capacitar os servidores

PROAD/PROGESP

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Diversificar as áreas de participação no planejamento da contratação e incentivar a capacitação dos servidores.

PROAD

RISCO Nº 7 – Deficiência na escolha da empresa com qualificação técnica adequada

Probabilidade:

    ( x) Baixa          (  ) Média          (  ) Alta  

Impacto:

    ( ) Baixa          (  ) Média          ( x) Alta  

        1

Dano

1.1

Contratar empresas sem especialização necessária.

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Verificar quais instrumentos convocatórios foram criteriosos e exigentes quanto aos requisitos de qualificação técnica para participação no certame.

Equipe de Planejamento

2.2

Estudar o Guia nacional de contratações sustentáveis da AGU de forma a verificar quais os critérios de seleção são passíveis para este tipo de contratação

Equipe de Planejamento

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Suspender a adesão à ata tempestivamente retornando ao planejamento da contratação

Equipe de Planejamento

RISCO Nº 8 – Não aceitação da Adesão por parte do Órgão gerenciador

Probabilidade:

    ( ) Baixa          ( X ) Média          (  ) Alta  

Impacto:

    ( ) Baixa          (  ) Média          (  X) Alta  

        1

Dano

1.1

Atraso na contratação.

1.1

Inviabilidade de contratação

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Verificar previamente no SIASG Gestão de atas, se há quantitativos disponíveis suficientes para ao atendimento da necessidade da Instituição

Departamento de Compras e Contratos

2.2

Buscar mais de uma alternativa de ata disponível para adesão.

Equipe de planejamento

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Direcionar o processo de contratação para realização de licitação própria

Equipe de planejamento

MAPA DE RISCOS

FASE DE ANÁLISE

( x ) Gestão do Contrato

RISCO 01 – Fato do príncipe

Probabilidade:

(  ) Baixa

( x ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Aumento dos custos do contrato

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Não identificada.

-

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Revisão do Contrato.

Gestor de Contrato

2.

Celebração de Termo aditivo

Gestor de Contrato

RISCO 02 – Descumprimento/irregularidade contratual

Probabilidade:

(   ) Baixa

( x ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixa

(   ) Média

( x ) Alta

Id

Dano

1.

Serviço prestado em desacordo com a previsão contratual

2.

Prejuízo financeiro aos cofres públicos.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Atentar à contratada para o conhecimento/cumprimento das obrigações especificadas no contrato e Termo de Referência, no momento da assinatura.

Divisão de Contratos

2.

Emissão de Relatórios mensais de fiscalização

Fiscais técnicos

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Aplicação de sanções à Contratada, com garantia do contraditório e ampla defesa.

Gestor de Contrato, mediante requisição do fiscal.

2.

Aplicação do Índice de Medição de Resultados conforme estabelecido no instrumento convocatório

 Fiscais técnicos

RISCO 03 – Fiscalização Técnica/Administrativa Inadequada

Probabilidade:

( x ) Baixa

(   ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

 Não obtenção dos resultados esperados.

2.

Prejuízo ao erário por pagamento de serviços não prestados.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Capacitação dos fiscais e gestores do contrato.

Chefia imediata e PROGESP

2.

Registro documental do acompanhamento da execução dos serviços.

Fiscais Técnicos/Administrativos.

3.

Registro documental de regularidade fiscal, trabalhista e idoneidade.

Gestor do contrato

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Incremento na fiscalização e intensificação das ações preventivas.

Fiscais Técnicos e Gestor do contrato

RISCO 04 – Inexecução do contrato pela contratada

Probabilidade:

(   ) Baixa

( x ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Ausência de prestação dos serviços

2.

Necessidade de se efetuar nova contratação

3.

Prejuízo na infraestrutura da Universidade e proliferação de pragas.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Acompanhamento criterioso da execução e ações para correção de eventuais problemas.

Fiscalização/Gestão do Contrato

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Rescisão unilateral do contrato com aplicação de sanções previstas no Termo de Referência

Gestor de Contrato, mediante subsídios dos fiscais técnicos.

2.

Comunicação à autoridade superior acerca da necessidade de instauração de novo processo de contratação

Gestor de Contrato, mediante subsídios dos fiscais técnicos.