RISCO Nº 01 - Demora das definições necessárias e na tramitação entre as áreas

Probabilidade:

    ( ) Baixa          ( x ) Média          (  ) Alta  

Impacto:

    ( ) Baixa          ( ) Média           ( X ) Alta  

1

Dano

1.1

Deficiência no planejamento e atraso na contratação.

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Priorizar e agilizar a tramitação do documento de oficialização da demanda e nomeação da equipe de planejamento.

Prefeitura do Campus

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Criar fluxos bem definidos com prazos estipulados

Equipe de Planejamento

RISCO Nº 02 - Especificações dos serviços incompletos ou quantificação inadequada

Probabilidade:

    ( ) Baixa          ( X ) Média          (  ) Alta  

Impacto:

     ( ) Baixa           ( ) Média             ( X ) Alta  

1

Dano

1.1

Contratação de objeto que não atende às demandas da Universidade por falta de detalhamento na especificação.

1.2

Dificuldades e entraves no gerenciamento e fiscalização do contrato

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Orientar a área requisitante a pesquisar contratações correlatas de outros órgãos e elaborar especificações técnicas de acordo com as normas vigentes.

Equipe de Planejamento

2.2

Estabelecer rotina de revisão das especificações e condições para a contratação.

Equipe de Planejamento

2.3

Realizar estudos das contratações anteriores e identificar atuais obstáculos na atual prestação do serviço

Equipe de Planejamento

2.4

Efetuar pesquisa junto à Comunidade acadêmica visando à identificação das necessidades e anseios dos usuários do serviço.

Equipe de Planejamento

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Levantamento das necessidades dos serviços com a participação das partes interessadas.

Equipe de Planejamento

3.2

Revisão dos documentos por comissão de análise devidamente constituída na Universidade.

Comissão de análise de termos de referência e projetos básicos

RISCO Nº 03 - Dificuldade em estimar preços referenciais

Probabilidade:

    ( ) Baixa          (x) Média          (  ) Alta  

Impacto:

    ( ) Baixa          ( ) Média          ( X ) Alta  

1

Dano

1.1

Atraso na contratação.

1.2

Preços superfaturados ou subestimados

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Cotação de preços direta com pelo menos 2 fornecedores do ramo aliada à cotação de preço praticado por fornecedor com entes públicos.

Equipe de Planejamento

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Ampliar a pesquisa ao demais parâmetros previstos no art. 2° da Instrução Normativa nº 05 de 27 de junho de 2014.

Equipe de Apoio Licitações

RISCO Nº 04 - Falta de servidores ou qualificação adequada

Probabilidade:

    ( x ) Baixa          (  ) Média          (  ) Alta  

Impacto:

    ( ) Baixa          ( ) Média            ( x ) Alta  

1

Dano

1.1

Deficiências na especificação e no planejamento da contratação

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Avaliar a formação do quadro de pessoal disponível em relação à complexidade da contratação.

PROAD

2.2

Qualificar e capacitar os servidores

PROGESP

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Diversificar as áreas de participação no planejamento da contratação e  Incentivar a capacitação dos servidores.

PROAD

RISCO Nº 05 – Deficiência nos critérios técnicos e de habilitação

Probabilidade:

    ( ) Baixa          ( x ) Média          (  ) Alta  

Impacto:

    ( ) Baixa          ( ) Média          ( x ) Alta  

1

Dano

1.1

Contratar empresas sem especialização e qualificação necessária.

1.2

Inexecução parcial ou total do contrato.

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Definição de especificações técnicas e de habilitação que garantam a contratação

de empresa especializada de acordo com as normas vigente.

Equipe de Planejamento

2.2

Submeter o Termo de Referência à análise da Comissão de Termo de Referência.

Equipe de Planejamento

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Retornar para área requisitante sanar e adequar os documentos balizadores da contratação.

Comissão de Análise de Termo de Referência

RISCO Nº 06 – Falha na confecção do Edital

Probabilidade:

    ( x) Baixa          (  ) Média          (  ) Alta  

Impacto:

    ( ) Baixa          (  ) Média          ( x ) Alta  

1

Dano

1.1

Problemas no julgamento da licitação, na seleção do fornecedor, atraso na contratação e possível frustração do Certame.

1.2

Possibilidade de impugnação ao Edital

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Elaboração criteriosa e revisão cuidadosa do edital

DCC-Licitações

2.2

Utilização dos modelos de Editais disponíveis no Sítio Eletrônico da AGU  criação de um repositório de Modelos de Editais

DCC-Licitações

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Revogação da licitação ou alteração no edital

DCC-Licitações

RISCO Nº 07 – Aceitar proposta em desacordo com o Edital

Probabilidade:

    ( x ) Baixa          (  ) Média          (  ) Alta  

Impacto:

    ( ) Baixa          ( ) Média          ( x ) Alta  

1

Dano

1.1

Problemas na execução contratual.

1.2

Judicialização do processo de contratação

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Criar rotinas de procedimentos para análise criteriosa da proposta por servidores capacitados.

DCC-Licitações

2.2

Revisão dos procedimentos, na fase de homologação.

DCC-Licitações

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Retornar fase, revogar ou anular a contratação

Autoridade competente

RISCO Nº 08 – Seleção de fornecedor sem a habilitação solicitada

Probabilidade:

    ( ) Baixa          ( x ) Média          (  ) Alta  

Impacto:

    ( ) Baixa          ( ) Média          ( x ) Alta  

1

Dano

1.1

Problemas na execução contratual.

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Criar rotinas de procedimentos para análise criteriosa da habilitação por servidores capacitados.

DCC-Licitações

2.2

Revisão dos procedimentos, na fase de homologação.

DCC-Licitações

2.3

Exigir qualificação técnica e econômico-financeira compatível com o objeto

Equipe de planejamento

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Retornar fase, revogar ou anular a contratação

Autoridade competente

RISCO Nº 09 – Fiscalização técnica e administrativa inadequada

Probabilidade:

    (  ) Baixa          (  ) Média          ( x ) Alta  

Impacto:

    ( ) Baixa          ( ) Média          ( x ) Alta  

1

Dano

1.1

Possibilidade de descumprimentos contratuais reiterados.

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Capacitação dos fiscais e gestores.

Pró-Reitorias envolvidas

2.2

Estudo criterioso do contrato previamente à execução

Gestor e Fiscais

2.3

Aplicação criteriosa do IMR

Gestor e Fiscal técnico

2.4

Aplicação de pesquisa de satisfação com o público usuário

Gestor e Fiscais

2.5

Solicitar conforme exigências do instrumento convocatório outros documentos dentro dos prazos solicitados ou por amostragem.

Gestor e Fiscais

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Incremento na fiscalização e intensificação das ações preventivas.

Gestor e Fiscais

RISCO Nº 10 - Falha na execução técnica do contrato

Probabilidade:

    ( ) Baixa          ( x ) Média          (  ) Alta  

Impacto:

    ( ) Baixa          ( ) Média          ( x ) Alta  

1

Dano

1.1

Serviço prestado em desacordo com as necessidades e objetivos da contratação.

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Definição adequada das exigências de habilitação na fase de seleção.

Equipe de Planejamento

2.2

Acompanhamento criterioso da execução e ações para correção de eventuais problemas.

Gestor e Fiscais

2.3

Elaboração de Instrumento de Medição de Resultados com indicadores de desempenho objetivos que permitam o acompanhamento da execução do contrato.

Equipe de Planejamento

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Aplicação pontual do IMR no contrato vigente de forma a garantir o pagamento da contratada de acordo com o serviço desempenhado, bem como para promover a adequação da contratada aos índices satisfatórios da prestação de serviços.

Fiscal Técnico e Gestor da execução do contrato

3.2

Notificar sobre o descumprimento da obrigação, concedendo prazo para sanar a ocorrência.

Fiscal Técnico e Gestor da execução do contrato

RISCO Nº 11 – Inexecução do contrato pela contratada

Probabilidade:

    ( ) Baixa          ( x ) Média          (  ) Alta  

Impacto:

    ( ) Baixa          ( ) Média          ( x ) Alta  

1

Dano

1.1

Ausência de prestação do serviço; necessidade de nova contratação não planejada

2

Ação Preventiva

Responsável

2.1

Acompanhamento criterioso da execução e ações para correção de eventuais problemas

Fiscal Técnico

3

Ação Contingência

Responsável

3.1

Rescisão do contrato por culpa da contratada, com aplicação das sanções previstas no instrumento convocatório.

Gestor do contrato, fiscal técnico, fiscal administrativo e Divisão de Contratos