MAPA DE RISCOS

FASE DE ANÁLISE

( x ) Planejamento da Contratação e Seleção do Fornecedor

(   ) Gestão do Contrato

RISCO 01 – Estabelecer requisitos desnecessários à contratação

Probabilidade:

( x  ) Baixa

(  ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

Licitação deserta ou frustrada

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Nomear equipe de planejamento com conhecimento técnico

PROAD

Realizar pesquisa de mercado

Equipe de planejamento

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Reavaliar os requisitos

Equipe de fiscalização

RISCO 02 – Enquadramento incorreto da modalidade contratação

Probabilidade:

( x ) Baixa

(   ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Vício no processo, havendo possibilidade de anulação

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Interlocução entre setor requisitante e o DCC

DCC e Demandante

2.

Verificação dos documentos fornecidos pela empresa que denotam a exclusividade na prestação do objeto da contratação

Equipe de planejamento

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Capacitação continuada dos servidores que atuam na área de contratações

PROGESP

RISCO 03 – Demora na tramitação do processo entre os setores

Probabilidade:

(  ) Baixa

( x  ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

(  x  ) Alto

Id

Dano

1.

Retardo na contratação

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Realizar a tramitação do Documento de Formalização da Demanda

Equipe de planejamento

2.

Cobrança do cumprimento prazo estabelecido no PAC

PROAD

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Criar fluxos bem definidos

Equipe de Planejamento

2.

Estipular prazos

Equipe de Planejamento

3.

Estabelecer reuniões quinzenais de acompanhamento

Equipe de Planejamento

RISCO 04 – Falta de conhecimento das especificações e necessidades da contratação

Probabilidade:

(   ) Baixa

( x ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Baixa qualidade nos serviços prestados pela empresa

2.

Perda de eficiência, eficácia e/ou efetividade do objeto

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Indicar servidores do quadro de pessoal que tenham experiência pretérita com o objeto da contratação

Unidade requisitante (PROEXT)

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Inclusão de novos servidores ou substituição de membros da equipe de planejamento caso sejam verificadas dificuldades na construção dos documentos

Equipe de planejamento

RISCO 05 – Falhas na construção do Termo de Referência

Probabilidade:

(   ) Baixa

( x ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Dificuldades na fiscalização e execução do contrato

2.

Rescisão contratual

3.

Baixa qualidade dos serviços prestados

4.

Perda de recursos financeiros

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Utilização dos Modelos disponíveis no Sítio Eletrônico da Advocacia Geral da União 

Equipe de planejamento

2.

Inclusão de participantes com conhecimento técnico da área de fornecimento de refeições na equipe de planejamento.

PROEXT

3.

Fazer levantamento de mercado e analisar as contratações semelhantes realizadas por outros órgãos

Equipe de Planejamento

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Aditamento contratual observados os limites da Lei 8.666/93 ou rescisão em casos de inviabilidade de ajuste ao contrato original

 Equipe de Fiscalização e Gestão do Contrato

RISCO 06 – Escolher solução que não atende ou atende parcialmente a necessidade

Probabilidade:

( x  ) Baixa

(  ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(  ) Médio

( x  ) Alto

Id

Dano

1.

Perda de recursos financeiros

2.

Necessidade da Administração não sanada

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Analisar quais são as necessidades da Administração

Equipe de planejamento

2.

Realizar pesquisa de mercado

Equipe de planejamento

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Rescisão de contrato e  instauração de novos certame licitatório

Equipe de Fiscalização e Gestão do Contrato

RISCO 07 – Sobrepreço

Probabilidade:

( x  ) Baixa

(  ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(  ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Perda de recursos financeiros

2.

Inviabilização de manutenção do RU

3.

Dificultada a permanência de alunos com subsídios e aumentado o risco de evasão

4.

Responsabilização da Administração pelos Órgãos de Controle

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Realizar pesquisa de mercado inicial com máximo de fornecedores do ramo para apuração do preço com base nas especificações do TR.

Equipe de planejamento

2.

Incrementar a pesquisa de preços com valores praticados por órgãos da administração pública em contratações similares

Equipe de planejamento

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Revogar o certame e realizar nova licitação

Autoridade Competente

RISCO 08 – Ambiente não adequado para início dos serviços

Probabilidade:

( x  ) Baixa

(  ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

( x ) Médio

(   ) Alto

Id

Dano

1.

Atraso no início da prestação dos serviços

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Comunicar aos responsáveis, quando estiver finalizada a licitação

Divisão de Licitações

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Realizar a adequação do ambiente

 Prefeitura do Campus e Coordenação de Engenharia

RISCO 9 – Mau dimensionamento do quantitativo de refeições a serem contratadas

Probabilidade:

(   ) Baixa

(x ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(  ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Prejuízos na execução do contrato

2.

Possibilidade de solicitação de reequilíbrio contratual aumentando os custos do contrato

3.

Rescisão do contrato e interrupção do funcionamento do Restaurante

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Levantamento adequado da demanda (pesquisa  de interesse com a comunidade acadêmica)

PROEXT

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Formalização de termo aditivo de acréscimo para o caso de haver subdimensionamento do quantitativo

Fiscalização do contrato e Gestão do Contrato

2.

Verificação da viabilidade de alteração das faixas de subsídios aos usuários, para o caso de haver  superdimensionamento do quantitativo, de forma a incrementar o número de refeições servidas

PROEXT, Reitoria e CONSUN

MAPA DE RISCOS

FASE DE ANÁLISE

(   ) Planejamento da Contratação e Seleção do Fornecedor

( x ) Gestão do Contrato

RISCO 01 – Fato do príncipe

Probabilidade:

(  ) Baixa

( x ) Média

(  ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Aumento dos custos do contrato.

2.

Repasse dos custos ao usuários podendo acarretar em prejuízos ao equilíbrio do contrato pela diminuição do fluxo do fornecimento de refeições

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Não identificada.

-

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Revisão do Contrato.

Gestor de Contrato e Equipe de Fiscalização

2.

Celebração de Termo aditivo.

Gestor de Contrato e Equipe de Fiscalização

RISCO 03 – Descumprimento/irregularidade contratual

Probabilidade:

( x  ) Baixa

(  ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixa

(   ) Média

( x ) Alta

Id

Dano

1.

Serviço prestado em desacordo com a previsão contratual.

2.

Prejuízo financeiro aos cofres públicos.

3.

Insatisfação dos usuários com os serviços prestados

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Atentar à contratada para o conhecimento/cumprimento das obrigações especificadas no contrato e Termo de Referência, no momento da assinatura.

Equipe de fiscalização e gestor de Contrato

2.

Emissão de Relatórios mensais de fiscalização

Equipe de Fiscalização

3

Controle rigoroso da qualidade das refeições fornecidas.

Equipe de Fiscalização

4

Fiscalização sem aviso prévio na unidade produtora a fim de verificar o atendimento de todas as condições sanitárias e boas práticas regulamentadas pela legislação vigente.

Equipe de Fiscalização

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Aplicação de sanções à Contratada, com garantia do contraditório e ampla defesa.

Gestor de Contrato, mediante requisição da equipe de fiscalização.

2.

Aplicação do Instrumento de Medição de Resultados com critérios objetivos que permitam a mensuração correta dos pagamentos pelos serviços prestados.

 Equipe de fiscalização

3.

Realizar reunião com a contratada para saneamento das inconformidades apuradas.

Equipe de fiscalização e gestor do contrato

RISCO 04 –Equipe de Fiscalização/Administrativa Inadequada

Probabilidade:

( x ) Baixa

(   ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Prejuízo ao erário por pagamento de serviços não prestados.

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Capacitação dos fiscais e gestores do contrato.

Chefia imediata e PROGESP.

2.

Registro documental do acompanhamento da execução dos serviços.

Equipe de Fiscalização

3.

Registro documental de regularidade fiscal, trabalhista e idoneidade.

Gestor do contrato.

4.

Verificar in loco, por amostragem, se os serviços foram prestados corretamente

Equipe de fiscalização

5.

Comunicar a empresa, em tempo, para sanar qualquer problema ocorrido no contrato

Equipe de fiscalização e gestor do contrato

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Incremento na fiscalização e intensificação das ações preventivas.

 Equipe de Fiscalização e Gestor do contrato.

2.

Realizar curso de gestão e fiscalização de contratos

Equipe de fiscalização e gestor do contrato

RISCO 05 – Inexecução do contrato pela contratada

Probabilidade:

(   ) Baixa

( x ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Ausência de prestação dos serviços.(interrupção do fornecimento de refeições)

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Acompanhamento criterioso da execução e ações para correção de eventuais problemas.

Fiscalização/Gestão do Contrato.

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Rescisão unilateral do contrato com aplicação de sanções previstas no Termo de Referência.

Gestor de Contrato, mediante subsídios da Equipe de Fiscalização.

2.

Verificação da viabilidade de contratação do remanescente do serviço aproveitando a licitação que deu origem ao contrato.

Departamento de Compras e Contratos

3

Instauração de novo processo licitatório

PROEXT e equipe de planejamento

RISCO 06 – Falhas no sistema de controle de acesso e bilhetagem

Probabilidade:

(   ) Baixa

( x ) Média

(   ) Alta

Impacto:

(   ) Baixo

(   ) Médio

( x ) Alto

Id

Dano

1.

Interrupção dos serviços de fornecimento de refeições.

2.

Possibilidade de erros na contagem dos comensais

Id

Ação Preventiva

Responsável

1.

Capacitação e transferência de conhecimento para a equipe do NTI da UFCSPA sobre o sistema escolhido a ser compartilhado pela IFE.

PROPLAN/ NTI

Id

Ação de Contingência

Responsável

1.

Verificar a viabilidade da equipe de fiscalização de realizar o controle presencial por meio de contagem dos comensais juntamente com o preposta da empresa, até que o sistema seja restabelecido.

Equipe de fiscalização

2.

Suspensão dos serviços a fim de não haver prejuízos financeiros para UFCSPA ou mesmo para a contratada (descontrole do número de comensais)

Equipe de fiscalização